İşlemin gerçekleştirilmesinden önceçalışan ön onayı gereklidir. işlemin 60 günlük bir işlem olması durumunda, muhasebeleştirilmiş kar dağıtımı uygulanacaktır. Ön Onay Uyum Görevlileri, bu de minimis standardını her takvim ayında herhangi bir ihraççının menkul kıymetlerinde yalnızca iki alım satım işlemine uygulamakla sınırlıdır.
Stoklar için ön inceleme gerekir mi?
Şirketin menkul kıymetlerinin alım satımına Uyum Görevlisinden ön izin istenmeden öngörülen bir eşik limitine kadar izin verilir. Ancak, Uyum Görevlisi'nden eşik sınırın ötesinde ön izin verilen Şirketin menkul kıymetleriyle işlem yapmak bir ön koşul olacaktır.
Yatırım fonları için açıklama gereksinimleri var mı?
Yatırım fonlarının bir fonun mali yılından sonra iki ayları vardır ve en son bilgileri içeren bir dizi finansal rapor sunmak için yıl ortası. Portföy içeriğinin en son listesi ve diğer zamanında bilgiler açıklanmalıdır. Bilgiler mali yılın son günü ve yıl ortası itibariyle doğru olmalıdır.
Yatırım fonları için gereksinimler nelerdir?
Asgari limiti olmayan yatırım fonları olmasına rağmen, çoğu perakende yatırım fonu, kurumsal sınıf fonları ve riskten korunma fonları gerektiren minimum 500 ila 5.000$ arasında bir başlangıç yatırımı gerektirir en az 1 milyon dolar veya daha fazla.
Halka açık olarak işlem görenlermenkul kıymetler ön izin gerektiriyor mu?
Bir işveren hisse senedi opsiyon planına uygun olarak menkul kıymetlerin kullanılmasını ve/veya satın alınmasını içeren işlemler. Bu tür planlar, Erişim Kişisinin hesaplarının Gerçek Mülkiyetine sahip olması nedeniyle, PTP'ye tabi kişiler için geçerli olabilir. Bu tür planlardan alınan menkul kıymetlerin satışı önceden temizlenmelidir.
