Muaf Raporlama Danışmanları ("ERA'lar"), ABD Menkul Kıymetler Borsası Komisyonu ("SEC") veya eyalet düzenleyicilerine danışman olarak kaydolmaları gerekmeyen yatırım danışmanlarıdır, ancak yine de IARD/FINRA sistemi aracılığıyla ücret ödemeli ve kamuya açık bilgileri bildirmelidir.
Kim muaf raporlama danışmanı olarak kaydolmalıdır?
Muaf Raporlama Danışmanı Nedir? Yatırım danışmanları, yönetilen varlıkların miktarına bağlı olarak federal veya eyalet menkul kıymetler makamlarına kayıt yaptırmalıdır. "Küçük danışmanlar" (25 milyon doların altında varlıkları olan) yalnızca devlet menkul kıymetler makamlarına kayıt yaptırabilir.
Kimler yatırım danışmanı olarak kaydolmaktan muaftır?
RBIC Danışmanlara Yardım Yasası, aynı zamanda, yatırım danışmanı kaydından muaf tutan Danışmanlar Yasası bölüm 203(m)'yi de değiştirmiştir. 150 milyon$, RBIC varlıklarının 150 milyon$ eşiğine doğru sayılmasını hariç tutarak…
Muaf raporlama danışmanları Form ADV'yi dosyalamak zorunda mı?
Tüm muaf raporlama danışmanları: Danışmanlar Yasası'nın 203(l) bölümünden herhangi biri kapsamında kayıttan muafiyete güvendikten sonraki 60 gün içinde ilk Form ADV dosyanızıgöndermelisiniz. hareket ettiğiniz için yalnızca bir veya daha fazla risk sermayesi fonuna veya Danışmanlar Yasası'nın 203(m) bölümüne danışmansadece bir danışman olarak …
Muaf raporlama danışmanları velayet kuralına tabi midir?
Gözlem kuralı muaf raporlama danışmanları için geçerli değildir. Özel sermaye fonları ve diğer özel yatırım fonları, portföy yatırımlarını kolaylaştırmak için genellikle SPV'leri kullanır.
