2024 Yazar: Elizabeth Oswald | [email protected]. Son düzenleme: 2024-01-13 00:13
Muaf Raporlama Danışmanları ("ERA'lar"), ABD Menkul Kıymetler Borsası Komisyonu ("SEC") veya eyalet düzenleyicilerine danışman olarak kaydolmaları gerekmeyen yatırım danışmanlarıdır, ancak yine de IARD/FINRA sistemi aracılığıyla ücret ödemeli ve kamuya açık bilgileri bildirmelidir.
Kim muaf raporlama danışmanı olarak kaydolmalıdır?
Muaf Raporlama Danışmanı Nedir? Yatırım danışmanları, yönetilen varlıkların miktarına bağlı olarak federal veya eyalet menkul kıymetler makamlarına kayıt yaptırmalıdır. "Küçük danışmanlar" (25 milyon doların altında varlıkları olan) yalnızca devlet menkul kıymetler makamlarına kayıt yaptırabilir.
Kimler yatırım danışmanı olarak kaydolmaktan muaftır?
RBIC Danışmanlara Yardım Yasası, aynı zamanda, yatırım danışmanı kaydından muaf tutan Danışmanlar Yasası bölüm 203(m)'yi de değiştirmiştir. 150 milyon$, RBIC varlıklarının 150 milyon$ eşiğine doğru sayılmasını hariç tutarak…
Muaf raporlama danışmanları Form ADV'yi dosyalamak zorunda mı?
Tüm muaf raporlama danışmanları: Danışmanlar Yasası'nın 203(l) bölümünden herhangi biri kapsamında kayıttan muafiyete güvendikten sonraki 60 gün içinde ilk Form ADV dosyanızıgöndermelisiniz. hareket ettiğiniz için yalnızca bir veya daha fazla risk sermayesi fonuna veya Danışmanlar Yasası'nın 203(m) bölümüne danışmansadece bir danışman olarak …
Muaf raporlama danışmanları velayet kuralına tabi midir?
Gözlem kuralı muaf raporlama danışmanları için geçerli değildir. Özel sermaye fonları ve diğer özel yatırım fonları, portföy yatırımlarını kolaylaştırmak için genellikle SPV'leri kullanır.
Önerilen:
Hukuk danışmanı nedir?
Hukuk Danışmanı, çoğunlukla resmi bir sıfatla yasal tavsiye sağlayan bir kişidir. Belirli ülkelerde avukat (hukukçu) olarak nitelendirilen hükümet yetkilileri Hukuk Müşaviri unvanını alabilir. Hukuk danışmanı ne yapar? Hukuk danışmanları şirketlere yasalar hakkında rehberlik sağlama konusunda yardım edin.
Danışmanı kim heceler?
Danışman/Danışman: Bu yazımların her ikisi de tavsiye, danışmanlık veya terapi veren birine atıfta bulunur. Ayrıca bir avukat, bir dava avukatı veya küçük çocukları denetleyen biri olabilirler, ancak en yaygın olarak konuşma terapisi şeklinde davranışsal sağlık hizmetleri sunan biri anlamına gelir.
Lisanslı ruh sağlığı danışmanı için mi?
Danışmanlık lisansı gereksinimleri eyalete göre değişir, ancak tipik olarak akredite bir üniversiteden bir danışmanlık yüksek lisans derecesi programının tamamlanmasını, 3.000 ila 5.000 saatlik lisansüstü denetimli klinik deneyimi içerir ve eyalet tarafından tanınan bir lisans sınavında geçer puan.
Muaf mı yoksa muaf mı?
Kıdemli Üye "Muafsınız", sıfat olarak "muaf" ile birlikte basittir. Biz sizi sadece muafiyet içinde olduğunuzu düşünüyoruz. "muafsınız" pasiftir. Biri veya bir şey seni muaf tuttu. Muafiyet uygun bir kelime mi?
Zorunlu raporlama iş dışında da geçerli mi?
Diğer bir deyişle, görevlendirilen bir muhabirin şüpheli istismar veya ihmali bildirmesi zorunlu değildir, eğer istihdam kapsamı dışında öğrenilirse. … Zorunlu bildirim yasasının arkasındaki amacın çocukları korumak olduğunu hatırlamak önemlidir.
